Conseil en conformité réglementaire et contrôle interne
Une expertise approfondie acquise grâce à des rôles avec une portée globale dans des groupes de gestion d’investissement internationaux.
- Pragmatique, orienté solutions, rigoureux et capable d’aborder plusieurs sujets différents à la fois.
- Intellectuellement curieux, toujours ouvert à l’apprentissage et à l’application de l’expérience passée à de nouveaux sujets.
- Nos principaux domaines de spécialité comprennent la lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme, le respect des sanctions internationales, les documentations commerciales et la commercialisation de fonds, ainsi que la protection des données personnelles, la conformité des investissements, la lutte contre la corruption et l’éthique des collaborateurs.
- Connaissance approfondie des crypto-actifs acquise au cours d’années de recherches et d’expérience en investissement pour compte propre, prête à être appliquée aux questions auxquelles votre entreprise est confrontée dans ce domaine émergent.
Comment nous pouvons aider
Conseil et Formation
Vous aider à naviguer le paysage réglementaire complexe et en constante évolution du secteur des services financiers. Qu'il s'agisse de répondre à des questions ponctuelles, d'effectuer une analyse approfondie de la réglementation et des bonnes pratiques, ou de former vos collaborateurs, équipes de Conformité ou membres du Conseil d'Administration, nous sommes prêts à vous aider et à trouver des solutions ensemble.
Projets de transformation
Travailler avec votre management et vos équipes internes pour répondre aux questions liées aux projets qui impliquent un changement dans le fonctionnement de votre entreprise, de l'évaluation initiale des aspects réglementaires à la gestion de projet jusqu'à l'exécution et la formation.
Organisation, contrôles et procédures
Façonner le dispositif de conformité de votre organisation et s'assurer qu'il est conforme aux obligations réglementaires applicables et aux meilleures pratiques de l'industrie, et concevoir et exécuter des contrôles pour garantir que ce cadre est opérationnel et efficace pour mitiger les risques.
Manuel Fajardo
Au cours de ma carrière de plus de 15 ans au sein de groupes mondiaux de gestion d’actifs, basé successivement en France, aux États-Unis et au Royaume-Uni, j’ai occupé plusieurs postes qui m’ont permis d’avoir une excellente compréhension des cadres réglementaires de ces pays. De plus, la portée globale de mes fonctions m’a permis d’acquérir une bonne connaissance de ceux d’autres centres financiers dans le monde et les principes qu’ils partagent.
Mes fonctions, en particulier au cours des huit dernières années, ont notamment consisté à établir le cadre de conformité mondial pour un grand groupe de gestion d’actifs, couvrant tous les domaines de la conformité. Cela signifiait de concevoir, déployer et affiner constamment des processus, des outils, des politiques et des procédures dans des domaines tels que la lutte contre le blanchiment d’argent, les sanctions internationales et les communications financières et la distribution, en équilibrant des considérations locales et globales et les contraintes réglementaires, l’intérêt de toutes les parties prenantes et l’appétit pour le risque de l’entreprise, afin de parvenir à un cadre solide qui a fait ses preuves au fil des années.
J’ai fondé Aria Compliance en 2021 pour mettre cette expérience au service d’entreprises de tailles diverses ayant besoin de conseils en matière de conformité réglementaire, gérant des projets de transformation ou souhaitant externaliser leur fonction Compliance. Pragmatique, orienté solutions, rigoureux et capable d’aborder plusieurs sujets différents à la fois, je serais heureux de discuter et de voir comment nous pouvons travailler ensemble.
Je suis également passionné par l’opéra et j’ai co-fondé The Opera Story à Londres en 2015, pour commissioner et produire de nouvelles œuvres avec de jeunes artistes professionnels. Depuis, nous avons produit plusieurs premières mondiales d’opéra et une série en ligne primée.
- CV : Linkedin
